金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先蜡的熔点是多少度行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投蜡的熔点是多少度(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责蜡的熔点是多少度情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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