近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这(zhè)是(shì)两天(tiān)内第二家(jiā)被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务(wù)融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模(mó)较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人(rén)大(dà)额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具未按(àn)照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在(zài)从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发现的(de)重(zhòng)要作用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融(róng)报(bào)》自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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